一、单选题

1．【答案】B

【考点】证券法的适用范围

【解析】《证券法》第2条规定，中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

2．【答案】D

【考点】证券交易所负责人任职资格的限制性规定

【解析】证券交易所是证券市场上一个非常重要的主体，承担着一定的监督职能，对市场秩序和投资者利益的维护起着至关重要的作用。证券法对证券交易所的负责人的任职资格未从正面加以具体规定，而是从反面规定了哪些人不得担任证券交易所的负责人。《证券法》第108条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。据此选项Ｄ是应选项。

【应注意的问题】解答本题应注意证券交易所在性质上虽然不是公司，但具有《公司法》第147条规定的情形的人也不得担任证券交易所的负责人。

3．【答案】A

【考点】证券交易所的设立

【解析】《证券法》第102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。因此，A为正确选项。

4．【答案】D

【考点】技术性停牌措施的采取

【解析】《证券法》第114条规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

【应注意的问题】并非突发事件一发生就要采取技术性停牌措施，必须突发时间影响到证券交易的正常进行。

5．【答案】D

【考点】证券公司

【解析】《证券法》第123条规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，因此，A项正确。

修订前的《证券法》对证券公司施行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，经纪类证券公司只能从事从事证券经纪业务。而修订后的《证券法》则按照证券公司的业务范围进行管理，不再做上述划分。并且扩大了证券公司的业务范围。因此，B项正确。

6．【答案】D

【解析】《证券法》第48条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，D项正确。

【应注意的问题】注意《证券法》修订前后对此的不同规定，修订前的《证券法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。

7．【答案】C

【考点】公司债券上市的条件

【解析】《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(一)公司债券的期限为一年以上；(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。因此，AB项符合证券上市的条件，不够成驳回申请的理由。

《证券法》第16条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(六)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。因此，C项可以构成驳回申请的理由。

8．【答案】D

【考点】证券交易

【解析】《证券法》并未禁止党政机关工作人员买卖股票，因此A项错误。

《证券法》第45条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。因此，B项表述错误。

《证券法》第40条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。因此，C项正确。

《证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。因此，D项错误。

9．【答案】B

【解析】《证券法》第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。因此，B项正确。

二、多选题

1．【答案】AD

【考点】公司债券的上市条件

【解析】《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(一)公司债券的期限为一年以上；(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

《证券法》第16条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(六)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

【应注意的问题】解答本题应注意区分公司债券上市与股票上市的条件，千人千股是对股票上市的要求条件。

2．【答案】ACD

【考点】证券持有和买卖的禁止

【解析】《证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。因此，本题正确答案为ACD。

3．【答案】ABCD

【解析】《证券法》第26条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。因此，ABCD为正确选项。

【应注意的问题】保荐人制度是《证券法》修订新增加的内容。

4．【答案】BD

【考点】证券登记结算机构的职能

【解析】《证券法》第157条规定，证券登记结算机构履行下列职能：(一)证券账户、结算账户的设立；(二)证券的存管和过户；(三)证券持有人名册登记；(四)证券交易所上市证券交易的清算和交收；(五)受发行人的委托派发证券权益；(六)办理与上述业务有关的查询；(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。因此，BD项为正确选项。

5．【答案】ACD

【解析】《证券法》第33条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。因此，A项正确。

修订前的《证券法》对证券公司施行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，经纪类证券公司只能从事从事证券经纪业务。而修订后的《证券法》则按照证券公司的业务范围进行管理，不再做上述划分。因此，B项错误。

《证券法》第32条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。因此，C项正确。

《证券法》第31条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。因此，D项正确。

6．【答案】BCD

【考点】上市公司的收购

【解析】《证券法》第90条第2款规定，收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。因此，A项正确。

《证券法》第101条规定，收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准。国务院证券监督管理机构应当依照本法的原则制定上市公司收购的具体办法。因此B项错误。

《证券法》第98条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。因此，C项错误。

《证券法》并没有对收购人作出限制性规定，因此D项错误。

7．【答案】ABD

【考点】违反信息披露义务的赔偿责任

【解析】《证券法》第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。因此，本题正确答案为ABD。

【应注意的问题】承销的证券公司有过错的，需要承担连带赔偿责任，但是证券公司的董事对此不承担连带赔偿责任。注意《证券法》修订前后对此的不同规定。